La SEC Inició 348 Acciones de Ejecución para el Año Fiscal 2026

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) publicó su informe de cumplimiento para el año fiscal 2026. Durante este período, el regulador inició 348 acciones de cumplimiento, incluyendo 235 casos independientes y 113 procedimientos administrativos adicionales. La SEC aseguró sanciones monetarias por un total de $1.095 mil millones, de los cuales $343 millones fueron multas y $752 millones fueron devolución de ganancias ilícitas e intereses.

Aproximadamente $731 millones ya han sido devueltos por el regulador a más de 250,000 inversores afectados. En dos tercios de los casos independientes, la SEC acusó al menos a una persona.

Una parte significativa del trabajo involucró el sector de activos digitales. Específicamente, la agencia presentó cargos contra tres pseudo-intercambios de criptomonedas y grupos de inversión asociados. Según la SEC, los organizadores defraudaron a clientes por al menos $14 millones a través de redes sociales y transfirieron los fondos al extranjero.

La comisión abrió un caso separado contra el fundador de una empresa de minería de bitcoin. Según la investigación, recaudó más de $95.6 millones de 6,400 inversores, malversó $48.5 millones de fondos de inversores y gastó una parte significativa de esta cantidad en juegos de azar y regalos para familiares.

Las reclamaciones del regulador también afectaron la auditoría del mercado de criptomonedas. La SEC resolvió una disputa con un socio de una firma de auditoría cuya negligencia durante las auditorías del intercambio de criptomonedas en quiebra FTX llevó a violaciones de los estándares contables.

Para endurecer el control sobre la industria cripto, la agencia estableció la Oficina de Análisis y Tecnología de Superinteligencia. Esta nueva estructura monitoreará anomalías de red y acelerará el análisis de flujos financieros en la blockchain. Además, la SEC alcanzó un acuerdo con la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. (CFTC) para la supervisión conjunta de derivados y productos financieros complejos.

Cabe destacar que en octubre, el regulador aumentó la supervisión de las empresas de IA en medio de discusiones sobre una burbuja.