SEC, 1991년 이후 최소 24% 사건 수 감소

미국 증권거래위원회(SEC)는 2026 회계연도에 집행 조치 수가 23.7% 감소하여 456건에서 348건으로 줄었다고 보고했습니다. 로이터의 역사적 통계 분석에 따르면 이는 1991년 이후 최저 수준입니다. 보고 기간은 9월 30일에 종료되었으며, 결과는 2026년 11월 10일 SEC에 의해 발표되었습니다.

전체 중 235건은 독립적인 민사 및 행정 사건과 관련이 있으며, 전년도에는 303건이었습니다. 다른 47건은 후속 행정 절차와 관련이 있었고, 66건은 보고 공시 요구 사항 위반과 관련이 있었습니다. 금융 벌금 및 기타 지급 총액은 10억 9500만 달러로 감소했습니다.

SEC는 이 금액 중 3억 4300만 달러가 민사 벌금이며, 7억 5200만 달러가 부당 이득 및 이자 반환이라고 보고했습니다. 별도로 규제 기관은 연간 약 7억 3100만 달러가 피해 투자자들에게 배분되었다고 언급했습니다. 이 자금은 25만 명 이상의 개인에게 전달되었습니다.

SEC, 암호화폐 사기 조사 계속

조치의 전반적인 감소에도 불구하고, SEC는 디지털 자산과 관련된 사기 혐의를 계속 추구했습니다. 특히, 규제 기관은 암호화폐 거래 플랫폼으로 가장한 세 개의 조직과 네 개의 투자 클럽을 기소했습니다. 위원회에 따르면, 이 계획의 참가자들은 소셜 미디어를 통해 소매 투자자들로부터 자금을 모아 최소 1400만 달러의 손해를 입혔습니다.

다른 사건에서는, SEC가 비트코인 채굴 회사의 설립자를 투자자 자금 4850만 달러를 유용한 혐의로 기소했습니다. 규제 기관은 이 사업이 약 6400명으로부터 9560만 달러 이상을 모금했다고 주장합니다. 이러한 혐의는 아직 법원에서 확립된 사실로 간주되어서는 안 됩니다.

2026년 2월, 배심원단은 CryptoFX 사건에서 이스마엘 자르코 산체스를 증권법 위반에 대해 민사 책임이 있다고 판결했습니다. 그는 3억 달러 규모의 폰지 사기 혐의의 피고 중 한 명이었습니다. SEC 자료에 따르면, 조직자들은 투자자들에게 암호화폐 및 외환 거래에서의 수익을 약속했지만, 모금된 자금의 일부를 다른 참가자에게 지급하고 개인 경비를 충당하는 데 사용했습니다.

보고서, FTX의 감사 위반 및 BitConnect 사건 언급

2026년 4월, SEC는 파산한 암호화폐 거래소 FTX의 감사를 이끈 프랜시스 데커에 대한 청구를 해결했습니다. 규제 기관은 감사 팀이 FTX의 사업 및 암호화폐 시장에 대한 충분한 지식이 부족했으며, 수행된 감사가 전문 기준을 충족하지 못했다고 판단했습니다. 데커는 SEC 앞에서의 실무 제한에 동의했으며, 2년 후 복직 청원 가능성을 남겨두었으며, 위원회의 발견을 인정하거나 부인하지 않았습니다.

또 다른 결정은 7월에 Michael Noble에 대해 내려졌으며, 그는 BitConnect 암호화폐 대출 프로그램을 홍보하는 데 관여했습니다. 법원은 그에게 약 107만 달러를 지불하도록 명령했으며, 여기에는 반환금, 이자 및 민사 벌금이 포함됩니다. SEC는 이전에 투자 상품을 홍보하고 필요한 등록 없이 운영한 것과 관련하여 그와 다른 피고들에 대해 청구를 제기했습니다.

규제 기관, 조사 접근 방식 변경

2026 회계연도는 SEC 의장 폴 앳킨스 하에서의 첫 번째 전체 보고 기간이었습니다. 그는 규제 기관의 효과는 사건 수와 벌금 액수뿐만 아니라 투자자 보호의 결과로도 평가되어야 한다고 말했습니다. 기관은 사기, 시장 조작 및 허위 재무 정보 제공을 포함한 중대한 위반에 더 집중할 계획입니다.

암호화폐 부문에 대한 접근 방식의 변화는 2025년부터 눈에 띄게 되었습니다. Cornerstone Research에 따르면, 암호 자산과 관련된 새로운 SEC 집행 조치 수는 2024년 33건에서 2025년 13건으로 60% 감소했습니다. 그러나 연구자들은 2025년 앳킨스의 지도 하에 시작된 8건의 사건에 사기 혐의가 포함되어 있음을 주목합니다.

동시에, SEC는 잠재적 위반을 식별하기 위한 분석 도구를 개발하고 있습니다. 새로운 초지능 및 분석 사무소는 블록체인 분석, 금융 흐름 및 기타 데이터를 사용하여 의심스러운 활동을 감지합니다. 위원회 지도부에 따르면, 이러한 메커니즘의 개발은 초기 단계에서 위반을 식별하는 데 도움이 될 것이지만, 새로운 접근 방식의 실제 효과는 향후 작업 결과를 기반으로 평가되어야 합니다.